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企业合规师简介

企业合规师

企业合规师是人力资源和社会保障部2021年3月18 日〔2021〕17号公布《中华人民共和国职业分类大典(2015年版)》第四批新职业。为落实《人力资源社会保障部办公厅关于加强新职业培训工作的通知》关于加快新职业标准开发,有序开展新职业评价要求。中国企业评价协会成立企业合规专业委员会(www.heguishi.org.cn),根据《国家职业技能标准编制技术规程》制定全国首个T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》团体标准,并依据标准开展企业合规师职业能力(水平)考试工作。


根据人力资源和社会保障部公布的职业定义,“企业合规师”是从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范于一身的创新型、复合型专业人才。

企业合规师需既掌握国家法律法规基础知识及监管合规基础知识,又能熟练进行企业合规体系的全流程设计,制定企业合规管理战略规划和管理计划,建立健全企业内部规章制度和商业行为准则,让公司经营符合当地法律法规及监管规定,让员工遵守职业操守道德规范。

基本信息

中文名:企业合规师
英文名:Compliance Officer
证书等级:高级企业合规师、中级企业合规师、初级企业合规师
颁发机构:中国企业评价协会

目录

1、背景起源

2019年国务院部署,深化“放管服”改革,将技能人员水平评价由政府认定改为实行社会化等级认定,不再由政府或其授权的单位评价发证。


2021年3月18日,人社部会同国家市场监督管理总局、国家统计局联合将企业合规师纳入《中华人民共和国职业分类大典(2015年版)》的第四批新职业。


2021年4月30日,《人力资源社会保障部办公厅关于加强新职业培训工作的通知》发布,要求加快新职业标准开发,加强新职业培训基础建设,有序开展新职业评价。


2021年8月,中国企业评价协会按照民政部相关要求,通过常务理事会成员单位表决同意成立中国企业评价协会企业合规专业委员会,属协会二级机构(非法人组织);并联合中国标准院专家组、中国政法大学专家组、清华大学专家组开展《企业合规师职业技能评价标准》起草工作。


2021年11月10日,中国企业评价协会发布首个T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》团体标准,并依据标准出考纲,编撰教材,组织开展2022年3月企业合规师职业能力(水平)考试工作。


2022年4月9日,首次企业合规师职业能力(水平)试点考试正式举办。此后,企业合规师职业能力(水平)考试已逐步形成每年两次国内线下考试和海外线上考试的常态化机制。


2、政策与制度演进(2022年至今)

2022年5月,人社部印发《关于健全完善新时代技能人才职业技能等级制度的意见(试行)》,进一步强调社会化职业技能等级认定的重要性,为企业合规师等新职业的职业能力评价提供政策支持。

2023年9月,国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》,明确要求中央企业建立合规管理体系,配备专职合规管理人员,进一步从制度层面推动企业合规师的市场需求与职业认同。

2025年3月,工业和信息化部等十五部门联合发布了《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》,为合规师职业铺就了更广阔的发展道路。

3、主要职能

制定企业合规管理战略规划和管理计划;识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;制定并实施企业内部合规管理制度和流程;开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

4、考试标准

首个企业合规师职业能力(水平)考试标准为T/CEEAS 004—2021《企业合规师职业技能评价标准》,于2021年11月正式发布。

该评级标准根据人社部最新颁布的《国家职业技能标准编制技术规程》制定,标准结构符合国家标准化管理委员会发布的《标准化工作导则》,来自中国标准化研究院、清华大学、中国政法大学等学术机构的学者与来自微软、戴姆勒等跨国企业等实务专家共同参与了标准的起草、制定与评审工作。自2021年《企业合规师职业能力评价标准》发布实施以来,我国企业合规建设经历了试点探索到全面深化的重要转型。

伴随《中央企业合规管理办法》的正式试行、中小企业合规管理体系建设的全面推进,以及国际标准化组织ISO 37301、37302等国际标准的相继更新,中国企业合规管理已进入体系化、精细化、国际化的新发展阶段。为适应我国企业在心法炸格局下的治理需求,推动合规管理体系与国际先进标准接轨,专委会组织政产学研各界专家,结合四年来标准实施经验,深度对标ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》、ISO 37302:2025《合规管理体系 有效性评价指南》及ISO 37303:2025《合规管理体系 能力管理指南》,并全面融合《中央企业合规管理办法》及《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准的核心要求,对原标准进行了系统性重构与战略性升级。

5、适用对象

合规、风控、内控、律师、法务、财务、审计、行政、人力等岗位从业人员
企业创始人、董事长、总经理或其他中高层管理人员
法学、会计学、审计学、社会学、社会工作、行政管理、工商管理、人力资源等专业在校大学生、毕业生。

6、报考条件

中华人民共和国公民,遵守国家法律、法规,恪守职业道德,具有完全民事行为能力,并符合各等级规定的报考要求,可报名参加企业合规师职业能力(水平)考试。
1.报考高级企业合规师,还需满足下列条件之一:取得法律职业资格、注册会计师、会计专业技术中级及以上、审计专业技术中级及以上的任一资质或证书;取得国家教育部门认可的硕士研究生及以上学历;取得国家教育部门认可的本科学历,满3年;取得国家教育部门认可的专科学历,满4年;取得初级企业合规师证书,满2年;取得中级企业合规师证书,满1年;法务、财税相关工作满10年。  
2.报考中级企业合规师,还需满足下列条件之一:研究生(含在校)及以上学历;取得国家教育部门认可的本科学历,满2年;取得国家教育部门认可的专科学历,满3年;取得初级企业合规师证书,满1年。
3.报考初级企业合规师,还需具备国家教育部门认可的高中毕业(含高中、中专、职高和技校)及以上学历。

7、颁证机构

通过企业合规师职业能力(水平)考试的考生可以获得由中国企业评价协会颁发企业合规师证书。

中国企业评价协会(简称:中企评)由国务院发展研究中心于1991年发起成立,是民政部注册、唯一具备企业评价资质的国家级社团法人组织。

在依法治国、依法治企的大背景下,为了推动企业合规管理的现代化、科学化建设,促进企业合规人才专业化、职业化发展,中国企业评价协会于2021年5月成立企业合规专业委员会(简称:专委会),聘请法治日报社《法人》杂志总编辑贾宝元担任专委会主任;国务院参事室特约研究员、中国中铁电气化局集团有限公司原董事长王其增与国务院参事室特约研究员、首钢集团有限公司原党委副书记姜兴宏担任高级顾问。

专委会成立后,积极落实《人力资源社会保障部办公厅关于加强新职业培训工作的通知》中加快新职业标准开发,有序开展新职业评价的要求。发布全国首个T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》团体标准,并依据标准编撰教材、开展企业合规师职业能力(水平)考试工作。


专委会成立以来,三十余次邀请中国联通、字节跳动等优秀企业合规负责人开展“合规中国行”公益云课堂线上宣讲,累计观看超30万人次;组织开展《全国高校“企业合规师”知识普及活动》,吸引全国630所高校23000人次参赛。


专委会拟定承办由法治日报与中国企业评价协会联合主办的“《合规师来了》2022全国第一届企业法治与合规知识竞赛”,为中国的企业法治与合规建设贡献智慧与力量。